國泰投信大校正回歸！8檔基金淨值算錯 3補償措施曝光
財經中心／陳菀妤報導
國泰金控（2882）旗下國泰投信近日爆出罕見的營運疏失。因內部例行檢視時發現部分投資標的不符法規限制，導致旗下8檔基金的淨值出現計算錯誤，影響期間最長達1至7個月不等。為了確保投資人權益，國泰投信已主動重新核算受影響期間的基金淨值，並於15日正式公告，將針對受影響的申購、買回及庫存投資人祭出3大補救措施，強調將秉持「從優原則」辦理，所有補償與衍生成本皆由公司全數買單。
由於一口氣有高達8檔基金的淨值需要「校正回歸」，在市場上引發熱烈討論。對此，國泰投信於今（17）日再度發表聲明，強調本次事件對目前的基金淨值、資產及受益人權益並無影響，請投資人放心。根據國泰投信公告，針對在受影響期間內以錯誤淨值辦理申購、買回或仍持有庫存的投資人，公司將依據重新核算後的正確淨值，並加計至今年6月30日為止的利息進行補償。
若重新計算後發現投資人權益受損，將採取以下「3大調整補償原則」
1.買便宜不追回
若投資人因此拿到較多的受益權單位數，或在贖回時獲得較高的價金，其結果維持不變，價差由國泰投信自行吸收，絕不向投資人追回。
2.買貴補償現金
若投資人拿到的受益權單位數或贖回款項因而減少，國泰投信將以現金補償其短少的差額。
3.庫存發放現金補償
截至最後受影響日仍持有該基金的投資人，公司將依據其持有的單位數，按照當日的正確淨值差額進行計算，同樣由國泰投信以現金補償給投資人。
國泰投信17日聲明如下：
本公司於例行檢視作業中發現基金部分投資標的未符合《證券投資信託基金管理辦法》所訂投資限制，本公司重新核算影響期間相關基金損益，採取從優原則辦理受益人補償，相關補償及衍生成本均由本公司全數負擔，對基金淨值、基金資產及受益人權益無影響，亦不涉及基金契約所定暫停計算淨值、重大錯誤更正或其他依法應辦理之特殊事項。
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